創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈“四鏈”深度融合（以下簡稱“深度融合”），是建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系中的最根本和核心的問題，是一個(gè)關(guān)于產(chǎn)業(yè)增長的標(biāo)準(zhǔn)的方程式?！八逆溔诤稀闭f到底是生產(chǎn)要素必須按照現(xiàn)代市場機(jī)制來進(jìn)行有效配置。
產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合的前提，是區(qū)分科學(xué)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)鏈與資金鏈的融合要高度重視新短缺時(shí)代的資產(chǎn)短缺問題，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入資本市場。產(chǎn)業(yè)鏈與人才鏈融合的關(guān)鍵，是要讓產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者過上體面的社會生活。區(qū)分創(chuàng)新性質(zhì)和資金來源，是創(chuàng)新鏈與資金鏈融合的基礎(chǔ)。創(chuàng)新鏈與人才鏈融合，需要?jiǎng)?chuàng)造人才輩出的教育和創(chuàng)新環(huán)境。而把激勵(lì)機(jī)制搞對，是資金鏈與人才鏈融合的最重要問題。
無論是建立實(shí)體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融和人力資源四個(gè)要素相互協(xié)同的產(chǎn)業(yè)體系，還是創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈“四鏈”深度融合、一體化部署，都是我國在國際競爭白熱化趨勢下深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在要求，是建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、應(yīng)對產(chǎn)業(yè)與技術(shù)被“卡脖子”現(xiàn)狀的最重要途徑和方法論?！ ?/span>
當(dāng)前理論界對這個(gè)問題的研究，大都深入到對阻礙“四鏈融合”體制機(jī)制問題的分析。但是這些研究大多存在一個(gè)基本缺陷，就是它們都沒有用系統(tǒng)思維的方法去分析問題的內(nèi)在機(jī)理和相互關(guān)系，而是側(cè)重于選擇對創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系的論述，重點(diǎn)闡述圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈的問題。這樣的分析思路當(dāng)然不能說有什么錯(cuò)，但是建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系是各個(gè)要素、各個(gè)重要關(guān)系相互作用的過程，遺漏了“四鏈融合”中對其他重要關(guān)系的分析，不僅給分析帶來一定片面性，而且也不符合現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的現(xiàn)實(shí)要求。
其實(shí)，現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系首先是一個(gè)系統(tǒng)，構(gòu)成這個(gè)系統(tǒng)的基本要素就是“四鏈”，“四鏈融合”要求全面分析各要素之間的有機(jī)聯(lián)系。 用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的語言來說，“四鏈融合”發(fā)展的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，就是一個(gè)關(guān)于產(chǎn)業(yè)增長的標(biāo)準(zhǔn)的方程式，其中產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)悄繕?biāo)函數(shù)，創(chuàng)新鏈、資金鏈和人才鏈則是決定產(chǎn)業(yè)鏈成長的主要變量。
在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，“四鏈融合”說到底是一個(gè)關(guān)于生產(chǎn)要素如何有效配置的問題，它最終還是要依靠市場機(jī)制發(fā)揮決定性的作用，而經(jīng)濟(jì)政策的作用體現(xiàn)在如何把激勵(lì)機(jī)制搞對，如何讓生產(chǎn)力中最積極最主動(dòng)的人力資本的作用充分發(fā)揮?，F(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系中存在六對關(guān)系，下面一 一進(jìn)行系統(tǒng)分析。
目前在實(shí)踐中，產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間的融合關(guān)系并不協(xié)同，主要表現(xiàn)是科技創(chuàng)新部門與實(shí)體產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展脫節(jié)，科技創(chuàng)新部門對實(shí)體產(chǎn)業(yè)部門支撐不足?？傮w上看，當(dāng)前中國科技創(chuàng)新追趕速度很快，研究水平跟世界先進(jìn)國家的差距，要小于中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平與世界先進(jìn)水平的差距。進(jìn)入21世紀(jì)尤其是近年來，中國在世界上的科技排名進(jìn)步很快，各種科學(xué)指標(biāo)如科技投入速度、論文數(shù)量、專利數(shù)量等在全球排名都很靠前，但是產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展的水平，從在全球價(jià)值鏈上的地位看雖然上升較快，總體上卻處于中低端，無論是中國著名品牌在全球的地位，還是獲得的附加值率水平等，都在低位徘徊。這說明大量投入的科技創(chuàng)新資源，并沒有很好地進(jìn)入產(chǎn)業(yè)部門并實(shí)質(zhì)性地供給高技術(shù)和提升生產(chǎn)率水平。
從現(xiàn)實(shí)的角度看，創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的脫節(jié)現(xiàn)象，不僅是中國經(jīng)濟(jì)的一個(gè)長期難以解決的問題，也是世界各國包括一些發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體感到頭痛的老問題。造成脫節(jié)的原因很復(fù)雜，總體上是因?yàn)檫@兩個(gè)獨(dú)立部門的活動(dòng)性質(zhì)、發(fā)展目標(biāo)、行為方式、協(xié)調(diào)機(jī)制等存在重大差異。曾經(jīng)有人認(rèn)為，讓科研部門市場化、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，可以解決這個(gè)老大難問題。但這種觀點(diǎn)顯然是片面的，因?yàn)榭蒲惺袌龌贿m合可以放到市場中去調(diào)節(jié)的那些活動(dòng)，并不是所有的科研活動(dòng)尤其是基礎(chǔ)科研活動(dòng)都可以市場化或者產(chǎn)業(yè)化。因此解決科研和實(shí)體經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問題，首先需要從分拆“科技創(chuàng)新”這個(gè)模糊的概念開始。
其實(shí)，“科技創(chuàng)新”包含兩種截然不同的活動(dòng)：科學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。前者是揭示事物源頭和底層規(guī)律的創(chuàng)新活動(dòng)，如探索基本原理、創(chuàng)造基礎(chǔ)知識等活動(dòng)，是把錢變成知識的過程，也叫創(chuàng)新的第一階段；后者是對已知的科學(xué)原理、規(guī)律的實(shí)踐運(yùn)用，是把知識轉(zhuǎn)化為財(cái)富、變成錢的過程，也叫創(chuàng)新的第二階段。
因此一個(gè)要用知識的邊際增加與否來評價(jià)，一個(gè)要用財(cái)富的增加多少和效率來評價(jià)。兩者界限十分清楚，絕對不能混合，更不能搞反。
第一個(gè)階段需要科學(xué)家的辛勤勞動(dòng)，絕對不能市場化；
第二個(gè)階段需要企業(yè)家的辛勤勞動(dòng)，必須堅(jiān)決實(shí)行市場化。實(shí)踐中只有出現(xiàn)科學(xué)家同樣是企業(yè)家時(shí)，才可以把這兩個(gè)過程合二為一，但是有這種綜合才能的科學(xué)家為數(shù)極少?！ ?/span>
上述兩方面只有實(shí)現(xiàn)完整的閉合循環(huán)，經(jīng)濟(jì)循環(huán)進(jìn)程才可以正常進(jìn)行并不斷擴(kuò)大。也就是說，在科研活動(dòng)中花掉的錢變成為知識后，只有運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中變成財(cái)富，才可以收回來進(jìn)一步投入科研活動(dòng)，否則就會出現(xiàn)惡性循環(huán)。
因此，一方面我們應(yīng)該強(qiáng)調(diào)讓科學(xué)家做科研的事情，讓企業(yè)家去做企業(yè)的事情，以發(fā)揮專業(yè)化的比較優(yōu)勢，提高科研和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率；另一方面，我們需要大力搭建能促進(jìn)科技成果市場化的中介和橋梁，把大學(xué)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)造的知識財(cái)富變成物質(zhì)財(cái)富。顯然，堅(jiān)持市場取向的改革，厘清政府職能與企業(yè)職能的邊界，大力培育科技成果交易的市場組織、機(jī)制和功能，才是產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同的最大、最重要的問題之一。
為此，
一是政府要承擔(dān)起全部的科學(xué)創(chuàng)新的支持職能，包括一部分距離市場相對較遠(yuǎn)的成果“孵化器”功能，同時(shí)把所有可以產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新工作交給市場。
二是要大力發(fā)展各種科技市場組織。如在大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)成立各種專門負(fù)責(zé)科研成果推廣服務(wù)的辦公室，各種按市場化規(guī)律運(yùn)作的科研“獵頭”機(jī)構(gòu)，或者是各種科技成果市場化推廣的平臺組織。
三是要鼓勵(lì)以市場機(jī)制為基礎(chǔ)發(fā)展各種產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體、孵化器，在聯(lián)合中交流信息、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等，促進(jìn)知識盡快變成財(cái)富。
四是鼓勵(lì)那些有實(shí)力的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門縱向并購可以市場化的科研部門，以強(qiáng)化實(shí)現(xiàn)市場導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新。
五是要給科學(xué)家更大的研究選擇空間和自由度，鼓勵(lì)那些有綜合才能的科學(xué)家創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。
產(chǎn)業(yè)鏈與資金鏈的融合：新短缺時(shí)代的新選擇
資金是產(chǎn)業(yè)運(yùn)行與發(fā)展的“血液”。
使資金鏈能夠圍繞產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行有效的服務(wù)，防止其脫離產(chǎn)業(yè)鏈自我循環(huán)和自我膨脹，是實(shí)踐中對這個(gè)關(guān)系進(jìn)行協(xié)同的目標(biāo)和原則。資金脫離產(chǎn)業(yè)鏈自我循環(huán)，很容易引發(fā)泡沫經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象?！ ∧壳皩?shí)踐中資金運(yùn)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)實(shí)體運(yùn)動(dòng)之間不夠協(xié)同，主要是代表虛擬經(jīng)濟(jì)的金融部門發(fā)展過虛，而實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門發(fā)展不實(shí)，金融支持和服務(wù)實(shí)體企業(yè)不力，與實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門發(fā)展脫節(jié)。
主要表現(xiàn)為：
一是金融部門擴(kuò)張的規(guī)模大大超過經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展水平，如金融業(yè)增加值占GDP的比重，中國不僅超過了發(fā)展中國家的水平，也超過美國、英國、日本等金融發(fā)達(dá)的富裕國家。再如，我國M2和GDP的比例不斷攀升，不斷創(chuàng)下歷史新高。
二是實(shí)體企業(yè)的利息支出已經(jīng)超過了GDP增量，意味著實(shí)體經(jīng)濟(jì)背負(fù)著巨大的利息支出，其創(chuàng)造的產(chǎn)值不足以彌補(bǔ)利息支出，負(fù)擔(dān)十分沉重，不能依靠自身資金積累去發(fā)展自己。
資金鏈與產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)的原因，主要在于：
一方面我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門長期產(chǎn)能過剩、盈利能力差，不易獲取社會平均利潤，導(dǎo)致資源都流向收益更高的金融和房地產(chǎn)等虛擬經(jīng)濟(jì)部門。2020年新冠疫情暴發(fā)前，我國工業(yè)平均利潤率僅在6%左右，而證券行業(yè)、銀行業(yè)平均利潤率都在30%左右；
另一方面，金融在我國長期屬于行政壟斷部門，政府一直對其進(jìn)行進(jìn)入和利率管制，而實(shí)體經(jīng)濟(jì)尤其是制造業(yè)部門總體上屬于分散的、高度競爭的部門。金融部門因競爭不足和行政壟斷而獲取的高收益，不斷刺激自身擴(kuò)張并向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)部門收取高息差，同時(shí)也缺少通過不斷創(chuàng)新為社會提供優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的動(dòng)力?！ ?/span>
實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利能力差的原因有很多，如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和管理能力較弱，長期處于成本和價(jià)格競爭態(tài)勢，缺乏以技術(shù)為基礎(chǔ)的差異化競爭優(yōu)勢；再如長期實(shí)施增長主義取向的投資政策，使實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)能過剩；，制造業(yè)企業(yè)組織分散化，壟斷競爭能力不足等。21世紀(jì)初以來，我國已經(jīng)從商品短缺、資本短缺時(shí)代全面進(jìn)入了商品過剩和資本過剩時(shí)代。
其基本特征是商品長期處于買方市場格局，資本大量過剩沒有出處。同時(shí)，伴隨著居民收入的長期增長，迫切需要為大量的社會閑散資金尋找更高收益的理財(cái)途徑。如果這時(shí)期我們的虛擬經(jīng)濟(jì)部門不能創(chuàng)造出更多可供投資的有效理財(cái)產(chǎn)品，不能為居民閑散資金找到有效的理財(cái)出路，就不能把這些資金有效轉(zhuǎn)化為實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門可用的資源，那么這些資金就會角逐市場上有限的稀缺資產(chǎn)（如把房地產(chǎn)作為保值增值的理財(cái)標(biāo)的等），把其價(jià)格持續(xù)不斷地推升并導(dǎo)致虛實(shí)經(jīng)濟(jì)之間嚴(yán)重的失衡?！ ?/span>
因此資金鏈與產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)、虛實(shí)經(jīng)濟(jì)失衡的原因，本質(zhì)上與客觀的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有直接關(guān)系。當(dāng)高速度經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)時(shí)，商品和資本短缺轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)短缺和商品過剩，導(dǎo)致商品部門利潤率長期低迷，同時(shí)因經(jīng)濟(jì)體系的供給面嚴(yán)重缺乏有效的可供投資的產(chǎn)品，大量的社會線上資金就會追逐有限供給的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，其價(jià)格就越拉越高，從而脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)成為自我循環(huán)的力量?！ 榱耸官Y金鏈圍繞產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行有效的服務(wù)，在新短缺時(shí)代的政策選擇，就要同時(shí)實(shí)現(xiàn)幾個(gè)重要變量之間的均衡：平抑資產(chǎn)價(jià)格、利潤率平均化、減輕商品過剩和資本過剩影響、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和金融創(chuàng)新。
新短缺時(shí)代正確的策略不是要強(qiáng)制地壓制虛擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，也不是要通過政府的各種努力強(qiáng)行把資金注入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，而是要在經(jīng)濟(jì)循環(huán)方面繞一個(gè)彎，通過資本市場，間接地把社會巨額的閑散資金引入實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行創(chuàng)新：首先通過實(shí)體經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新，增加全社會的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)供給，以此平抑資產(chǎn)價(jià)格，拉平社會平均利潤率；其次通過資本市場的功能和作用，廣泛地吸收社會閑散資金進(jìn)入實(shí)體企業(yè)，支持其技術(shù)創(chuàng)新和市場創(chuàng)新，增加社會優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)供給。
也就是說，應(yīng)該從兩個(gè)方面來綜合地、具體地施策，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)正向循環(huán)：
一是金融領(lǐng)域要進(jìn)行更多的創(chuàng)新，大力發(fā)展資本市場，發(fā)展直接融資市場，吸收全社會閑散資金；
二是實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門要增加直接融資的比例，以此支持技術(shù)創(chuàng)新，并在此基礎(chǔ)上為社會創(chuàng)造更多的優(yōu)質(zhì)可投資資產(chǎn)。此外，為了鼓勵(lì)金融部門創(chuàng)新，破除金融行政壟斷，加大金融企業(yè)在預(yù)算硬約束基礎(chǔ)上的市場競爭，也是重要的策略。
產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者過上體面的生活：產(chǎn)業(yè)鏈與人才鏈融合的關(guān)鍵
產(chǎn)業(yè)鏈與人才鏈融合的總體目標(biāo)，是要使人才鏈支撐產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)得到鞏固和發(fā)展壯大。人力資本是社會生產(chǎn)力中最積極、最活躍、最可靠的生產(chǎn)要素，離開了人才鏈的有效支持，那么這種產(chǎn)業(yè)鏈無疑是建立在沙灘上的?！ ?/span>
現(xiàn)在這方面的主要問題是：過去支撐中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈底部進(jìn)行國際代工、進(jìn)行以低成本為基礎(chǔ)競爭的那一代勞動(dòng)者已經(jīng)老去，而新一代大批優(yōu)秀的人力資源不愿意去實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門就業(yè)；人口紅利還沒有真正轉(zhuǎn)向人才紅利，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀與人才結(jié)構(gòu)不匹配，結(jié)構(gòu)性、摩擦性失業(yè)現(xiàn)象比較嚴(yán)重；過去是高級人才往地產(chǎn)金融等收益高的部門跑，現(xiàn)在人才都想往“體制內(nèi)”跑，有很多青年人甚至寧愿打零工也不愿意去企業(yè)和工廠?！ ?/span>
出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因其實(shí)很簡單，人往高處走水往低處流，過去是到金融等部門收入多、福利好，現(xiàn)在經(jīng)過三年的疫情沖擊，人們發(fā)現(xiàn)到體制內(nèi)工作，收入待遇最穩(wěn)定，到工廠辛苦、待遇低而且不穩(wěn)定。這種追求對個(gè)體來說當(dāng)然無可厚非，但是從國家的角度看，當(dāng)其成為一種傾向和潮流時(shí)，問題的性質(zhì)就很嚴(yán)重了，將極大地影響我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的鞏固和發(fā)展壯大。一個(gè)年輕一代都不愿意去工作的行業(yè)，不可能會有光明的前途和未來，更談不上國際競爭力?！ ?/span>
隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，過去吃苦耐勞的老一代所體現(xiàn)的要素比較優(yōu)勢基本消失，加上人口出生率的不斷降低，因此新時(shí)期產(chǎn)業(yè)鏈與人才鏈融合的關(guān)鍵，不能僅僅是用簡單的思想教育辦法，不能僅是空洞的號召，而是要提高產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)部門的勞動(dòng)者收入和福利待遇水平，要能夠讓愿意去實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)工作的人享受社會平均甚至更高的待遇和福利，要能夠體現(xiàn)新時(shí)期作為勞動(dòng)者過上體面生活的尊嚴(yán)。這是產(chǎn)業(yè)鏈與人才鏈融合在新時(shí)期的主要任務(wù)。
以提高勞動(dòng)者收入和福利待遇水平為中心協(xié)同產(chǎn)業(yè)鏈與人才鏈的關(guān)系，在現(xiàn)階段具有巨大的現(xiàn)實(shí)政策含義：
一是可以通過提升“勞動(dòng)者收入/GDP”來加速擴(kuò)大內(nèi)需，為盡快形成全國統(tǒng)一大市場奠定物質(zhì)基礎(chǔ)?！皠趧?dòng)者收入/GDP”比例低，是長期制約我國擴(kuò)大內(nèi)需、發(fā)揮強(qiáng)大國內(nèi)市場作用的主要因素，由此制約國內(nèi)市場主導(dǎo)國際市場的新發(fā)展格局的形成。
二是可以吸引更多的青年才俊去國家最需要加強(qiáng)的、真正創(chuàng)造社會財(cái)富的實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門工作，而不是都一窩蜂千方百計(jì)地涌進(jìn)體制內(nèi)和金融部門。
三是可以引導(dǎo)全社會優(yōu)秀人才投身到制造領(lǐng)域?qū)W習(xí)技術(shù)，繼承和發(fā)揚(yáng)我國優(yōu)秀的大國工匠精神，鞏固和穩(wěn)定實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。假如能夠讓首席技工持有企業(yè)的股份，給他們比較高的薪酬和福利，必然會激勵(lì)青年人興起勤奮鉆研科學(xué)技術(shù)的良好社會風(fēng)氣。
四是可以促使實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)加速機(jī)器換人步伐，加快實(shí)現(xiàn)智能化、自動(dòng)化、機(jī)械化，在提高社會勞動(dòng)生產(chǎn)率的同時(shí)，真正解決先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展的人力約束問題，同時(shí)把更多的社會資源投入需要大力發(fā)展的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提升人民群眾對發(fā)展的幸福感和獲得感。
區(qū)分創(chuàng)新性質(zhì)和資金來源：創(chuàng)新鏈與資金鏈的融合的基礎(chǔ)
創(chuàng)新鏈與資金鏈的融合問題，本質(zhì)上是要求資金能夠順利進(jìn)入最有利于創(chuàng)新活動(dòng)的領(lǐng)域，目標(biāo)是要讓金融為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，形成促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力機(jī)制。這方面在實(shí)踐中的主要問題是：沒有建立起一種有效的匹配機(jī)制，使我們可以在對科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，按照資金的性質(zhì)進(jìn)行分類支持。
這種不匹配表現(xiàn)在：
一方面是對科技創(chuàng)新活動(dòng)的性質(zhì)沒有進(jìn)行正確的分類，
另一方面是對資金的性質(zhì)沒有進(jìn)行正確的分類。
這樣進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域就缺少正確的依據(jù)和規(guī)范，如把財(cái)政資金投入營利性技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，使資金出現(xiàn)使用上的錯(cuò)配；要求信貸資金支持科技創(chuàng)新活動(dòng)，這樣要么可能使商業(yè)信貸資金面臨極大的市場風(fēng)險(xiǎn)，要么對科技創(chuàng)新支持不力?！ ?/span>
從理論上看，由于創(chuàng)新活動(dòng)的確定性程度不同，因此不同的創(chuàng)新活動(dòng)面臨不同的風(fēng)險(xiǎn)，需要匹配不同性質(zhì)的資金。對科學(xué)創(chuàng)新活動(dòng)，因?yàn)槠淠康氖前l(fā)現(xiàn)新的基礎(chǔ)原理，因此其公共知識的外溢性決定了它只適合政府的公共財(cái)政資金支持，或者使用基于社會責(zé)任而捐獻(xiàn)的公共基金，不適合營利性的金融資金進(jìn)入；對技術(shù)和產(chǎn)業(yè)類的創(chuàng)新活動(dòng)，在它們處于初期或種子期的階段，最適合的是讓資本市場的風(fēng)險(xiǎn)資金進(jìn)入，并不適合于銀行信貸資金進(jìn)入；但是對于處于成熟期或生產(chǎn)能力擴(kuò)張階段的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，則完全可以交給銀行信貸資金。這個(gè)制度安排不好，社會上的技術(shù)創(chuàng)新也會處于較低的水平。
因此解決創(chuàng)新鏈與資金鏈的融合問題，總的原則是橋歸橋、路歸路，創(chuàng)新活動(dòng)越是處于產(chǎn)業(yè)的前端和原始階段，就越需要政府的公共政策支持，而越是進(jìn)入產(chǎn)業(yè)終端、越靠近應(yīng)用和市場，就越需要企業(yè)負(fù)責(zé)。因此，創(chuàng)新鏈與資金鏈的融合的基礎(chǔ)，就是要區(qū)分政府和市場在不同科技創(chuàng)新階段中的職能和作用?！ ?/span>
這里，在實(shí)踐中遇到的一個(gè)比較難以處理的問題，是對處于基礎(chǔ)研究與企業(yè)商業(yè)化應(yīng)用之間的工程化研究階段的資金支持問題。這三個(gè)階段是高技術(shù)制造業(yè)攻堅(jiān)大門上三把環(huán)環(huán)相扣的連環(huán)鎖，每一把鎖都需要某一類專門的角色承擔(dān)一場正面攻堅(jiān)戰(zhàn)。其中工程化研究是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的難點(diǎn), 它需要資金、技術(shù)、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施等多方面的支持, 難度大、風(fēng)險(xiǎn)高, 因此常常被高校、科研院所和企業(yè)喻為“死亡之谷”。
從戰(zhàn)略布局看，不僅要把不同的角色配置在不同環(huán)節(jié)，而且需要有專門的資金給予支持。簡單地說，攻克我國高技術(shù)制造業(yè)大門的工程化研究的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)該充分發(fā)育壯大我國的資本市場，發(fā)展由政府主導(dǎo)或者參與的風(fēng)險(xiǎn)投資基金，要使這種市場化運(yùn)作的、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)程度最高和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力最強(qiáng)的基金成為促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)動(dòng)機(jī)?！ ‖F(xiàn)在有一種流行的看法認(rèn)為，對于“卡脖子”領(lǐng)域的創(chuàng)新突破，主要應(yīng)該運(yùn)用舉國體制集中全國力量。
其實(shí)，只要不是基礎(chǔ)性科學(xué)研究，即使是“卡脖子”的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域問題，也都應(yīng)該盡量在市場化基礎(chǔ)上去運(yùn)用舉國體制，正如習(xí)近平總書記所說的那樣要“處理好新型舉國體制與市場機(jī)制的關(guān)系”。新型舉國體制區(qū)別于傳統(tǒng)的舉國體制，就在于堅(jiān)持政府的組織引導(dǎo)作用，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體作用。在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，推進(jìn)“卡脖子”技術(shù)突破和自主創(chuàng)新過程中，政府需要做的就是整理“卡脖子”技術(shù)清單，將分散在政府各部門的科研支持基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)募?，避免長期的部門分割和分散使用。
創(chuàng)新鏈與人才鏈融合：創(chuàng)造人才輩出的教育和創(chuàng)新環(huán)境
創(chuàng)新鏈與人才鏈的融合問題，本質(zhì)上是要求把最合適的人才配置在最需要的創(chuàng)新崗位上，讓創(chuàng)新項(xiàng)目跟著人才走，充分發(fā)揮高端人才在重大科技創(chuàng)新活動(dòng)中的決定性作用。改革開放四十多年來，隨著勞動(dòng)力市場的逐步完善以及政府鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)等政策保障，各類人才擇業(yè)和選擇創(chuàng)新崗位的自由度大大增加，如過去那樣的人才與崗位的錯(cuò)配現(xiàn)象大大減少。
現(xiàn)在實(shí)踐中存在的主要問題，
一是創(chuàng)新崗位的結(jié)構(gòu)存在失衡現(xiàn)象，一般性的工程師、技術(shù)人員供給充分，但是從事高精尖技術(shù)攻關(guān)的拔尖人才嚴(yán)重短缺，很多“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域的人才鳳毛麟角；
二是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域仍然存在嚴(yán)重的論資排輩現(xiàn)象，一些有才華的青年人不容易出頭露面；
三是一些創(chuàng)新領(lǐng)域制度規(guī)則模糊，對創(chuàng)新試錯(cuò)寬容度不足，影響人才投身創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性?！ ?/span>
普通技術(shù)人才過剩、拔尖技術(shù)人才短缺是永遠(yuǎn)存在的問題。畢竟一個(gè)社會的拔尖人才往往是稀缺的。不過這個(gè)問題在我國具有一定的特殊性，主要是指在我國的教育體制和教育方式下，缺乏創(chuàng)新性和批判性思維的教育，往往有利于“平均”水平人才的成長，容易忽略具有個(gè)性的頂尖人才的成長。由于今后國際競爭越來越取決于極少數(shù)關(guān)鍵的如芯片等這類高精尖技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，因此頂尖技術(shù)人才的供給直接決定一國的國際競爭力。
有鑒于此，提高創(chuàng)新鏈與人才鏈的融合水平，關(guān)鍵是要改變教育體制和教育方式，為頂尖人才的成長提供寬容的環(huán)境和空間?！ ?/span>
青年時(shí)期往往是一個(gè)科技人員創(chuàng)造力周期中最旺盛的黃金時(shí)期，而許多人成名成家之后，隨著年齡增長創(chuàng)造力也隨之下降。我們鼓勵(lì)科技人才勇挑創(chuàng)新重?fù)?dān)的制度設(shè)計(jì)也要遵循這一規(guī)律，在解決“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)的問題上，尤其要注意發(fā)揮青年人才的作用。
為此，
一是要在改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織管理方式時(shí)，要優(yōu)先讓優(yōu)秀青年科技人才承擔(dān)“揭榜掛帥”“賽馬”等制度改革的領(lǐng)軍人物。
二是要在人才遴選制度上，讓那些想干事、能干事、干成事的青年科技領(lǐng)軍人才脫穎而出、掛帥出征，各種推行的技術(shù)總師負(fù)責(zé)制、經(jīng)費(fèi)包干制、信用承諾制等，要保證科研資源優(yōu)先流入優(yōu)秀青年人才手中。
三是要鼓勵(lì)院士、名人和重要“帽子”獲得者甘做提攜后學(xué)的鋪路石和領(lǐng)路人，破除論資排輩、圈子文化，鼓勵(lì)年輕人大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新，讓青年才俊們像泉水一樣奔涌而出?！ ?/span>
為科技成果評價(jià)建章立制，是促進(jìn)創(chuàng)新鏈與人才鏈有機(jī)融合、激勵(lì)人才勇于創(chuàng)新的基本保障。對突破“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)的成果評價(jià)，應(yīng)在至少四個(gè)方面盡快建章立制：
一是要區(qū)分科學(xué)與技術(shù)。對科學(xué)創(chuàng)新成果，要用知識的邊際增加與否來評價(jià)；對技術(shù)創(chuàng)新成果，要用財(cái)富的增加多少和效率來評價(jià)。兩者絕對不能混合，更不能搞反，否則激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)一定是錯(cuò)誤的。
二是要區(qū)分錯(cuò)與罪的界限。突破“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，涉及對高度不確定事物規(guī)律性的探索，必然存在探索失敗的風(fēng)險(xiǎn)。如果對其成果評價(jià)不能夠容錯(cuò)，必然變相鼓勵(lì)躺平或造假?！叭蒎e(cuò)”不是要“容罪”，不是要容忍突破法律底線的行為，而是指不要指責(zé)失敗，不能追究失敗責(zé)任，即使創(chuàng)新失敗了也是英雄。
三是要區(qū)分0-1的創(chuàng)新與1-N的創(chuàng)新，完善成果的分類評價(jià)機(jī)制。對0-1的項(xiàng)目，要政府出資為主，而要把那些1-N的項(xiàng)目推向市場，讓市場評價(jià)。前者要容忍失敗，后者要允許收益分享。
四是要區(qū)分短期突破項(xiàng)目與中長期突破項(xiàng)目。
“卡脖子”技術(shù)大多數(shù)需要戰(zhàn)略性科學(xué)家長期合作和努力，需要有建立在長期行為基礎(chǔ)上的科研管理制度支持，不適合用短期評價(jià)和經(jīng)費(fèi)使用方法去管理，為此我們需要?dú)v史的耐心。
資金鏈與人才鏈的融合：創(chuàng)造人才最重要的是搞對激勵(lì)機(jī)制
資金鏈與人才鏈的融合問題，本質(zhì)上是要讓資金跟著人才走，讓人才決定資金使用方向，讓資金鏈為人才鏈服務(wù)，讓資金激勵(lì)人才的創(chuàng)新積極性和主動(dòng)性。在風(fēng)險(xiǎn)投資實(shí)踐中，有一些關(guān)于人才重要性的非常著名的話是：“投資項(xiàng)目就是投資人才”，“看不清項(xiàng)目的技術(shù)機(jī)理，可以重點(diǎn)看人”?？辞宄巳?，也就投準(zhǔn)了項(xiàng)目，由此可見資金項(xiàng)目跟著人才走的重要性?！ ?/span>
實(shí)現(xiàn)資金鏈與人才鏈的有機(jī)融合，現(xiàn)在迫切需要建立一些激勵(lì)約束制度：
一是要為科研經(jīng)費(fèi)管理建章立制。這是當(dāng)前科研人員意見最大也是最集中的問題。意見主要集中在如項(xiàng)目預(yù)算條目設(shè)置死板、管理方法過于剛性、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)撥付慢、間接費(fèi)用比例偏低、使用期限短等方面。其實(shí)關(guān)鍵就是兩個(gè)方面：
第一，要以信任機(jī)制為基礎(chǔ)，構(gòu)建給科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)的機(jī)制。突破“卡脖子”的技術(shù)攻關(guān)活動(dòng)，適合于“用人不疑、疑人不用”原則。給予遴選出的科技領(lǐng)軍人才足夠的信任，讓其自主決策技術(shù)路線，同時(shí)相應(yīng)地給予配套的經(jīng)費(fèi)使用決策權(quán)，才能充分調(diào)動(dòng)科學(xué)家的主觀性和積極性。
第二，要以活勞動(dòng)理論指導(dǎo)解決科技人員經(jīng)費(fèi)占比問題。實(shí)踐中在這個(gè)問題上經(jīng)常出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，不僅制約了研究人員的手腳，而且經(jīng)常出現(xiàn)優(yōu)秀科學(xué)家因此而違法違紀(jì)葬送重要科研事業(yè)前途的痛心案例。其實(shí)，管理上我們不能完全效仿西方國家相關(guān)的做法。西方國家都是高工資高福利社會，工資收入總額中包含了勞動(dòng)力甚至家庭的再生產(chǎn)補(bǔ)償費(fèi)用，因此它們可以想辦法把個(gè)人工資福利收入與科研投入分開，要求科研經(jīng)費(fèi)主要用于科研物質(zhì)的投入和第三方的服務(wù)支出。
而中國則是傳統(tǒng)的低工資國家，
一方面科技人員的工資只是對其崗位和勞動(dòng)力簡單再生產(chǎn)的最低補(bǔ)償費(fèi)用；
另一方面，科研的高強(qiáng)度活勞動(dòng)投入，本身也需要額外的補(bǔ)償。因此絕大部分科技人員都要以科研活動(dòng)的勞動(dòng)支出來補(bǔ)償其個(gè)人和家庭的再生產(chǎn)費(fèi)用。因此在中國，科技經(jīng)費(fèi)中的人員經(jīng)費(fèi)，往往是勞動(dòng)力的補(bǔ)償費(fèi)用，而不是科研的中間投入或中間消耗。鑒此，在我國科研人員工資收入難以提升的前提下，建議把科研經(jīng)費(fèi)中的間接經(jīng)費(fèi)占比，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)予以大幅度提升，以充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力?！ ?/span>
二是要為科技成果分配建章立制。重賞之下必有勇夫。對突破“卡脖子”技術(shù)活動(dòng)的收益分配機(jī)制的設(shè)計(jì)，既可以對科技人員產(chǎn)生巨大的利益激勵(lì)效應(yīng)，也可以避免其短期行為甚至杜絕那些鋌而走險(xiǎn)侵犯國家利益的行為，讓其吃下定心丸。各國科技創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)踐證明，對科技創(chuàng)新活動(dòng)激勵(lì)最大的成果分享制度，是給發(fā)明者股權(quán)激勵(lì)的制度。我國現(xiàn)有的職務(wù)發(fā)明成果，完全歸國家所有。這種辦法不足以激勵(lì)真正的科技創(chuàng)新行為，尤其不能激勵(lì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化行為。根據(jù)我國科技制度創(chuàng)新的實(shí)踐，我們認(rèn)為實(shí)行股權(quán)占有與股權(quán)收益分配相分離的方式，比較符合中國現(xiàn)有的國情。比如，對于國家全額資助的科技成果，可以將所有權(quán)歸國家，收益權(quán)全部或按較高的比例分配給科學(xué)家、科技團(tuán)隊(duì)或?qū)嵤﹦e的辦法。對國家和市場共同資助（比如82資助）的科技項(xiàng)目成果，國家同樣應(yīng)該適當(dāng)“讓利”給市場（比如按37分成）。在這種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的激勵(lì)下，一定可以大大地吸引和激勵(lì)國內(nèi)外科技人才踴躍承攬項(xiàng)目、激發(fā)市場創(chuàng)新活力。
結(jié)論與建議
創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈“四鏈融合”，是建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系中的最根本和核心的問題，說到底是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中生產(chǎn)要素必須按照什么樣的機(jī)制來進(jìn)行有效配置的問題。我國改革開放四十多年來的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)一再證明，堅(jiān)持市場取向的改革、按照市場規(guī)律進(jìn)行配置是根本的遵循。重點(diǎn)在于要素資源商品必須按照競爭規(guī)則進(jìn)行自由流動(dòng)，破除一切妨礙全國統(tǒng)一大市場建設(shè)的體制機(jī)制因素，高標(biāo)準(zhǔn)地培育和建設(shè)要素市場體系?！ ?/span>
四鏈融合”的根本目標(biāo)，是在高質(zhì)量發(fā)展的階段形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力，促進(jìn)以科技和人力資本為主導(dǎo)的內(nèi)生增長。根據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論，提升國家的教育水平、提倡自主思考和開放性思維，是解決頂尖人力資本缺乏問題的根本的、長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略措施?！ ?/span>
“四鏈融合”的前提或基礎(chǔ)，是明晰地劃分市場與公共問題的邊界，并在此基礎(chǔ)上確定好政府與企業(yè)的不同職能。堅(jiān)持市場取向的改革，在市場發(fā)育不良的領(lǐng)域加大市場化改革，在市場改革過度的領(lǐng)域如人才培養(yǎng)、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)市場化等方面進(jìn)行糾偏，加大政府的介入力度，是解決“四鏈融合”中的困難的主要途徑?！ ?/span>
為“四鏈融合”建章立制，就是構(gòu)建“四鏈”深度融合的機(jī)制。它的目的是把融合的激勵(lì)機(jī)制搞對，防止出現(xiàn)各種資源配置錯(cuò)誤和效率損失。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中，技術(shù)、市場與制度三要素中制度高于一切，所有的技術(shù)創(chuàng)新行為和市場行為，都是在一定制度下的產(chǎn)物。政府要善于成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)增長的制度創(chuàng)新者和供給者。
（作者系南京大學(xué)教授、長江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院院長、中制智庫專家）
